СРО определяют требования должной осмотрительности в АМЛА в виде нормативных актов и контролировать их соблюдение аффилированными финансовыми посредниками. СРО также должны установить контроль для обеспечения того, чтобы аффилированные финансовые посредники выполняли свои обязательства. Больше интересного о юридических подробностях СРО вы можете узнать на https://stroyurist.ru/blog/strakhovanie-otvetstvennosti-chlenov-sro/.

Признание в качестве СРО

СРО определяют требования должной осмотрительности в рамках AMLA в виде правил и контролируют, соблюдают ли их аффилированные финансовые посредники. СРО также должны установить контроль для обеспечения того, чтобы аффилированные финансовые посредники выполняли свои обязательства.

Со своей стороны, СРО подлежат надзору со стороны FINMA, которая их признает и контролирует. FINMA признает организацию в качестве СРО, если она:

• имеет набор правил, в которых подробно излагаются требования должной осмотрительности AMLA для ее членов;
• контролирует соблюдение этих правил аффилированными финансовыми посредниками;
• может дать гарантию безупречной деловой активности и гарантирует, что аудиторские фирмы и другие лица, которым поручено осуществлять этот контроль, отвечают требованиям с точки зрения надлежащего ведения бизнеса, независимости и соответствующей квалификации; а также
• гарантирует, что аудиторские фирмы и ведущие аудиторы, которым поручено внедрение этих средств контроля, отвечают требованиям авторизации, определенным в AMLA.

FINMA может проводить выездные проверки в СРО или делегировать эту деятельность аудиторским фирмам. SRO должны сообщать FINMA о любых организационных изменениях.

Если СРО больше не соответствует требованиям признания, FINMA вынесет предупреждение и может отозвать признание.

Положение о СРО

Положения СРО и любые изменения к ним должны быть одобрены FINMA. Они определяют, как аффилированные финансовые посредники должны выполнять юридические требования в рамках AMLA, включая требование установить личность всех договорных партнеров и бенефициарных владельцев, а также обязанность сообщать о любых подозрениях в отмывании денег. Они также определяют, как СО контролируют соблюдение этих требований (например, посредством периодических проверок внутренними или внешними аудиторами) и как наказываются нарушения требований. СРО может налагать штрафы на своих членов и приостанавливать их действие.